Η SEC μηνύει απατεώνες: Αποκαλύφθηκε το σχέδιο Rev Ponzi $112 εκατομμυρίων!

Η SEC μηνύει απατεώνες: Αποκαλύφθηκε το σχέδιο Rev Ponzi $112 εκατομμυρίων!

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) κατέθεσε μήνυση κατά τριών ατόμων που κατηγορούνται για συμμετοχή σε δόλιες προσφορές τίτλων και κατάχρηση επενδυτικών κεφαλαίων. Οι κατηγορούμενοι είναι οι Taino Lopez και Alexander Mehr, συνιδρυτές της Retail Ecommerce Ventures LLC (REV) και της COO Maya Burkenroad. Σύμφωνα με την SEC, οι τρεις φέρεται να συγκέντρωσαν περίπου 112 εκατομμύρια δολάρια μέσω φερόμενων ως δόλιων πωλήσεων τίτλων από οκτώ εταιρείες χαρτοφυλακίου REV από τον Απρίλιο του 2020 έως τον Νοέμβριο του 2022.

Οι επηρεαζόμενες εταιρείες περιλαμβάνουν γνωστές μάρκες όπως οι Brahms, Dress Barn, Franklin Mint, Linens 'N Things, Modell's Sporting Goods Online, Pier 1 Imports, RadioShack και Stein Mart. Η SEC διαπίστωσε ότι οι κατηγορούμενοι πούλησαν ομόλογα χωρίς εξασφάλιση με υποσχόμενες ετήσιες αποδόσεις έως και 25% και μονάδες μελών που πρόσφεραν μηνιαία προνομιούχα μερίσματα έως και 2,083%.

Παραπλανητικές πληροφορίες και πληρωμές τύπου Ponzi

Ένας κεντρικός ισχυρισμός της SEC είναι ότι οι προσφορές μετέφεραν ουσιαστικά ψευδείς πληροφορίες σχετικά με την επιτυχία και την κερδοφορία του επιχειρηματικού μοντέλου και την ασφάλεια των επενδύσεων. Αν και ορισμένες από τις μάρκες λιανικής της REV απέφεραν έσοδα, δεν ήταν κερδοφόρα.

Η έρευνα της SEC διαπίστωσε ότι τουλάχιστον 5,9 εκατομμύρια δολάρια που καταβλήθηκαν σε επενδυτές ήταν πληρωμές τύπου Ponzi που χρηματοδοτήθηκαν με χρήματα από άλλους επενδυτές. Για να διατηρήσουν την εμφάνιση μιας επιτυχημένης επιχείρησης, οι κατηγορούμενοι πλήρωσαν υποσχόμενες αποδόσεις σε υφιστάμενους επενδυτές χρησιμοποιώντας νέα κεφάλαια ή κεφάλαια από άλλες μάρκες λιανικής REV. Η SEC βλέπει αυτή την τακτική ως κλασική περίπτωση απάτης.

Κατάχρηση κεφαλαίων επενδυτών

Επιπλέον, οι κατηγορούμενοι κατηγορήθηκαν για κατάχρηση περίπου 16,1 εκατομμυρίων δολαρίων σε κεφάλαια επενδυτών για προσωπικούς σκοπούς. Αυτό δείχνει την έκταση των δόλιων δραστηριοτήτων που πραγματοποιήθηκαν από τους López και Mehr και Burkenroad. Η υπόθεση υπογραμμίζει τη σκοτεινή πλευρά του ηλεκτρονικού εμπορίου και την ανάγκη οι επενδυτές να είναι δύσπιστοι και να διεξάγουν ενδελεχή έρευνα πριν επενδύσουν τα κεφάλαιά τους.

Ως εκ τούτου, η SEC αντιμετώπισε τη σοβαρή κατάσταση για να προστατεύσει τους επενδυτές και να αποκαταστήσει την εμπιστοσύνη στην αγορά. Η νομική αγωγή εναντίον αυτών των τριών ατόμων αποτελεί μέρος μιας ευρύτερης προσέγγισης για την καταπολέμηση της δόλιας δραστηριότητας στον χρηματοπιστωτικό τομέα.