SEC haastaa huijarit oikeuteen: 112 miljoonan dollarin Rev Ponzi -ohjelma paljastettiin!

SEC haastaa huijarit oikeuteen: 112 miljoonan dollarin Rev Ponzi -ohjelma paljastettiin!

Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssiviranomainen (SEC) on nostanut kanteen kolmea henkilöä vastaan, joita syytetään vilpillisistä arvopaperitarjouksista ja sijoittajien varojen väärinkäytöstä. Syytetyt ovat Retail Ecommerce Ventures LLC:n (REV) perustajista Taino Lopez ja Alexander Mehr sekä operatiivinen johtaja Maya Burkenroad. SEC:n mukaan kolmen väitetään keränneen noin 112 miljoonaa dollaria kahdeksasta REV-salkkuyhtiöstä väitetysti vilpillisesti myymällä arvopapereita huhtikuusta 2020 marraskuuhun 2022.

Asianomaisiin yrityksiin kuuluvat tunnetut tuotemerkit, kuten Brahms, Dress Barn, Franklin Mint, Linens 'N Things, Modell's Sporting Goods Online, Pier 1 Imports, RadioShack ja Stein Mart. SEC totesi, että vastaajat myivät vakuudettomia joukkovelkakirjoja, joiden vuotuinen tuotto oli jopa 25 prosenttia, ja jäsenosuuksia, jotka tarjosivat kuukausittain etuoikeutettuja osinkoja jopa 2,083 prosenttia.

Harhaanjohtavaa tietoa ja Ponzi-tyyppisiä maksuja

SEC:n keskeinen syytös on, että tarjouksissa välitettiin olennaisesti väärää tietoa liiketoimintamallin onnistumisesta ja kannattavuudesta sekä sijoitusten turvallisuudesta. Vaikka osa REV:n vähittäisbrändeistä tuotti liikevaihtoa, se ei ollut kannattavaa.

SEC:n tutkimuksessa havaittiin, että vähintään 5,9 miljoonaa dollaria, jotka maksettiin sijoittajille, olivat Ponzi-tyyppisiä maksuja, jotka rahoitettiin muiden sijoittajien rahoilla. Menestyvän yrityksen vaikutelman säilyttämiseksi vastaajat maksoivat luvattuja tuottoa olemassa oleville sijoittajille käyttämällä uusia rahastoja tai muiden REV-vähittäiskaupan tuotemerkkien rahastoja. SEC pitää tätä taktiikkaa klassisena petoksena.

Sijoittajien varojen väärinkäyttö

Lisäksi syytettyjä syytettiin noin 16,1 miljoonan dollarin sijoittajavarojen väärinkäytöstä henkilökohtaisiin tarkoituksiin. Tämä osoittaa Lópezin ja Mehrin sekä Burkenroadin harjoittaman petollisen toiminnan laajuuden. Tapaus korostaa sähköisen kaupankäynnin pimeää puolta ja sitä, että sijoittajien on oltava skeptisiä ja tehtävä perusteellinen tutkimus ennen varojensa sijoittamista.

SEC on siksi puuttunut vakavaan tilanteeseen suojellakseen sijoittajia ja palauttaakseen luottamuksen markkinoihin. Näitä kolmea henkilöä vastaan ​​nostetut oikeustoimet ovat osa laajempaa lähestymistapaa petollisen toiminnan torjuntaan rahoitusalalla.