Nexo zgadza się zapłacić władzom USA grzywnę w wysokości 45 milionów dolarów

Nexo zgadza się zapłacić władzom USA grzywnę w wysokości 45 milionów dolarów

Już we wrześniu kalifornijski DFPI i inne amerykańskie organy regulacyjne nakazały Nexo zaprzestanie oferowania produktów Earn Interest Products (EIP), które w przypadku firmy przybrały formę rachunków pożyczkowych na aktywa kryptograficzne.

W momencie postawienia aktu oskarżenia Nexo zaprzestało już oferowania rachunków inwestorom amerykańskim.

Jednak inwestorzy amerykańscy mogą nadal korzystać z tej funkcji, decydując się na automatyczne odnawianie istniejących rachunków.

Współpraca z władzami

Cztery miesiące później zarówno SEC, jak i Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA) ogłosiły zakończenie swoich pozwów przeciwko pożyczkodawcy. W wyniku dochodzenia Nexo dobrowolnie zgodziło się zapłacić 45 milionów dolarów kary.

Platforma kryptowalutowa odmówiła potwierdzenia lub zaprzeczenia ustaleniom organów regulacyjnych – rzecznik SEC wyjaśnił jednak, że kary nałożone na firmę uwzględniały współpracę Nexo i chęć pełnej współpracy z organami regulacyjnymi.

Ponadto przewodniczący SEC Gary Gensler stwierdził, że Nexo nie zostało obciążone opłatą za prowadzenie EIP, ale raczej za brak jego właściwej rejestracji.

„Oskarżyliśmy Nexo o niezarejestrowanie swojego produktu w zakresie detalicznych pożyczek kryptograficznych przed jego publicznym zaoferowaniem, omijając w ten sposób istotne wymogi dotyczące ujawniania informacji w celu ochrony inwestorów. Zgodność z naszymi ustalonymi politykami publicznymi nie jest wyborem. W przypadku nieprzestrzegania tych zasad przez firmy kryptograficzne, będziemy w dalszym ciągu postępować zgodnie z faktami i prawem, aby pociągnąć je do odpowiedzialności. W tym przypadku Nexo między innymi zaprzestaje oferowania niezarejestrowanego produktu pożyczkowego wszystkim inwestorom w USA”.

Kilka kar zostaje rozdzielonych pomiędzy organy regulacyjne

Kary w wysokości 45 milionów dolarów zostaną wypłacone wielu firmom w formie co najmniej 18 oddzielnych kar. Największa część stanowi połowę całości i jest wypłacana bezpośrednio SEC.

Pozostałe 22,5 miliona dolarów zostanie wypłacone co najmniej 17 oddzielnym stanowym organom nadzoru nad papierami wartościowymi, koordynowanymi przez NASAA. Dokładne stany nie są nazwane; Możemy się jednak domyślać, że Kalifornia jest jednym z nich na podstawie ich wczesnego zaangażowania w sprawę.

Porozumienie potwierdziło także Nexo w 9-częściowym wątku na Twitterze.

Firma Nexo osiągnęła ostateczną przełomową uchwałę z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Północnoamerykańskim Stowarzyszeniem Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA), składającym się ze wszystkich 50 stanów i 3 terytoriów USA, oraz prokuratorem generalnym Nowego Jorku.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) 19 stycznia 2023 r

W wątku rzecznik Nexo po raz kolejny stwierdził, że nie było żadnych zarzutów o oszustwo ani nic innego niż niezarejestrowana oferta papierów wartościowych. Rzecznik powtórzył również, że firma jest zadowolona z konstruktywnego dialogu z władzami i że w oparciu o otrzymane informacje zwrotne będzie się ona nadal rozwijać i doskonalić.

.