Nexo concorda em pagar US$ 45 milhões em multas às autoridades dos EUA

Nexo concorda em pagar US$ 45 milhões em multas às autoridades dos EUA

Em setembro, a DFPI da Califórnia e outros reguladores dos EUA ordenaram que a Nexo parasse de oferecer Earn Interest Products (EIP), que no caso da empresa assumiu a forma de contas de empréstimo de ativos criptográficos.

No momento da acusação, a Nexo já havia parado de oferecer as contas a investidores norte-americanos.

No entanto, os investidores norte-americanos ainda poderiam utilizar o recurso optando pela renovação automática das contas existentes.

Cooperação com autoridades

Quatro meses depois, tanto a SEC como a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) anunciaram que os seus processos contra o credor tinham sido concluídos. Como resultado da investigação, a Nexo concordou voluntariamente em pagar US$ 45 milhões em multas.

A plataforma criptográfica recusou-se a confirmar ou negar as conclusões dos reguladores - no entanto, um porta-voz da SEC explicou que as penalidades impostas à empresa levaram em conta a cooperação e a vontade da Nexo de cooperar plenamente com os reguladores.

Além disso, o presidente da SEC, Gary Gensler, afirmou que a Nexo não foi cobrada por operar um EIP, mas sim por não registrá-lo adequadamente.

"Acusamos a Nexo de não registrar seu produto de empréstimo criptográfico de varejo antes de oferecê-lo ao público, contornando assim os requisitos essenciais de divulgação para proteger os investidores. A conformidade com nossas políticas públicas estabelecidas não é uma escolha. Quando as empresas criptográficas não cumprirem, continuaremos a seguir os fatos e a lei para responsabilizá-los. Neste caso, a Nexo está, entre outras coisas, descontinuando seu produto de empréstimo não registrado a todos os investidores dos EUA."

Várias multas são divididas entre reguladores

Os US$ 45 milhões em multas serão pagos a diversas empresas em pelo menos 18 multas separadas. O maior representa metade do total e é pago diretamente à SEC.

Os US$ 22,5 milhões restantes serão pagos a pelo menos 17 reguladores estaduais de valores mobiliários separados, coordenados pela NASAA. Os estados exatos não têm nome; No entanto, podemos adivinhar que a Califórnia é um deles com base no seu envolvimento inicial no caso.

O acordo também foi confirmado pela Nexo em um tópico de 9 partes no Twitter.

A Nexo alcançou uma resolução final histórica com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA), composta por todos os 50 estados e 3 territórios dos EUA, e o Procurador-Geral de Nova York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

-Nexo (@Nexo) 19 de janeiro de 2023

No tópico, o porta-voz da Nexo afirmou mais uma vez que não houve alegações de fraude ou qualquer outra coisa senão uma oferta de valores mobiliários não registrados. O porta-voz reiterou ainda que a empresa está satisfeita com o diálogo construtivo com as autoridades e que continuarão a crescer e a melhorar com base no feedback recebido.

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